뉴욕 - 2021년 360억 달러 규모의 사모 투자 회사가 극적으로 붕괴된 이후, Archegos Capital Management의 설립자인 Bill Hwang이 오늘 형사 재판을 시작하기 위해 법정에 출두했습니다. 아르케고스의 파산으로 글로벌 은행들은 100억 달러에 달하는 막대한 손실을 입었으며, 최근 몇 년간 가장 큰 금융 사고 중 하나로 기록되고 있습니다.
어린 시절 한국에서 이민 온 황 대표는 1996년부터 2001년까지 억만장자 고 줄리안 로버트슨이 설립한 헤지펀드인 타이거 매니지먼트에서 일하며 금융 업계에 발을 디뎠습니다. 로버트슨의 지원을 받아 2001년 자신의 헤지펀드인 타이거 아시아 매니지먼트를 설립한 황 대표는 로버트슨의 지원을 받아 펀드를 설립한 트레이더인 이른바 '타이거 쿱' 대열에 합류했습니다.
규제 문제에 직면한 황은 2012년 중국 은행 주식의 불법 거래와 관련된 사기 혐의로 유죄를 인정하고 타이거 아시아 매니지먼트를 폐쇄했습니다. 또한 미국 당국과 내부자 거래 혐의에 대해 4,400만 달러에 합의했습니다. 2013년 황은 타이거 아시아를 패밀리 오피스로 전환하고 아르케고스 캐피털 매니지먼트로 이름을 바꿨습니다.
아르케고스의 몰락은 2020년 3월 코로나19 팬데믹 기간 동안 황이 맨해튼 아파트에서 월스트리트 은행과 거래한 파생상품을 통해 미디어 대기업 ViacomCBS(NASDAQ:PARA)를 포함한 일부 증권에서 상당한 포지션을 구축하기 시작하면서 시작되었습니다. 이러한 거래를 통해 그는 직접 소유하거나 공개할 필요 없이 레버리지 지분을 축적할 수 있었습니다.
2021년 3월, 비아콤CBS의 주식 매각으로 주가가 급락하면서 아르케고스에 위기가 닥쳤습니다. 이 회사는 스왑 익스포저 증가에 따른 은행의 담보 요청을 충족할 유동성이 부족했습니다. 이러한 유동성 경색으로 인해 은행들은 황의 스왑을 뒷받침하는 주식을 청산했고, 그 결과 현재 UBS의 일부인 Credit Suisse와 노무라홀딩스(NYSE:NMR)를 포함한 대출기관과 아르케고스 모두 막대한 손실을 입게 되었습니다.
손실이 커지자 SEC와 같은 규제 당국은 펀드의 붕괴를 조사하기 시작했습니다. 2022년 4월, 연방 검찰은 공갈, 증권 사기, 시장 조작 등 11가지 범죄 혐의로 황 대표를 기소했습니다. 아르케고스의 전 최고 재무 책임자였던 패트릭 할리건은 공갈 및 전신 사기를 포함한 세 가지 범죄 혐의로 기소되었습니다. 황과 할리건은 모두 혐의에 대해 무죄를 주장하며 보석으로 석방되었습니다.
오늘 시작된 재판에서 황과 할리건은 정부가 새로운 시장 조작 이론을 적용해 무리하게 기소했다고 주장하며 검찰의 공소사실에 이의를 제기할 것으로 예상됩니다. 황과 아케고스는 SEC가 회사의 거래가 어떻게 기만적이었는지 또는 합법적인 스왑 거래가 시장 가격에 어떤 영향을 미쳤는지 적절히 입증하지 못했다고 주장하고 있습니다.
로이터 통신이 이 기사에 기여했습니다.이 기사는 인공지능의 도움을 받아 번역됐습니다. 자세한 내용은 이용약관을 참조하시기 바랍니다.